FAQ du CFP Board
Recevoir une notification du CFP Board peut être source de stress et de confusion. Vous trouverez ci-dessous les réponses aux questions fréquemment posées par les professionnels CFP confrontés à une plainte, une enquête ou une procédure disciplinaire.
Que se passe-t-il après que le CFP Board ait déposé une plainte contre moi ?
Après le dépôt d'une plainte par le CFP Board, le conseiller juridique chargé de l'application des lois ouvre une enquête.
Le CFP Board peut demander des documents, des explications écrites et d'autres informations afin de comprendre les circonstances de la conduite alléguée.
Si l'affaire se poursuit, elle pourra être portée devant la Commission de discipline et d'éthique (CDE), qui tiendra une audience et déterminera si une violation a eu lieu et si une sanction doit être imposée.
Dois-je répondre au comité CFP ?
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Oui. Le CFP Board exige généralement une réponse écrite et des pièces justificatives lors de l'enquête. Le défaut de réponse ou de coopération avec le CFP Board peut entraîner des sanctions disciplinaires supplémentaires.
Qui est le conseiller juridique en matière d'application de la loi ?
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Enforcement Counsel are attorneys for CFP Board who investigate complaints and present cases involving alleged violations of CFP Board’s Code of Ethics and Standards of Conduct.